Организация депозитарного учета на ОРЦБ

Финансовая информация » Депозитарные операции » Организация депозитарного учета на ОРЦБ

Страница 2

Расчетно-депозитарная организация создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарно-попе-чительскую деятельность. Расчетно-депозитарные организации выполняют следующие функции:

• осуществляют расчеты по ценным бумагам между владельцами;

• депозитария-хранителя в отношении ценных бумаг, учитываемых попечителями-участниками;

• номинального держателя по поручению владельца;

• взаимодействие сдепозитарно-расчетным объединением; " взаимодействия между попечителями-участниками;

• определения взаимных обязательств и их зачет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

• разработка стандартов депозитарной деятельности и внесение в них изменений в соответствии с требованиями законодательных и нормативных актов:

• контроль за выполнением участниками стандартов депозитарной деятельности.

Депозитарно-расчетное объединение представляет собой добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг. Оно осуществляет депозитарно-хранительскую деятельность, связанную с предоставлением услуг своим участникам. Участниками депозитарно-расчетного объединения могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на право осуществления депозитарно- хранительской деятельности.

Депозитарно-расчетные объединения являются некоммерческими организациями в форме союзов или ассоциаций и занимаются депози-тарнохранительской деятельностью как исключительной на основании соответствующей лицензии. Они могут оказывать своим участникам услуги по определению их взаимных обязательств, зачету обязательств по поставкам и расчетам ценных бумаг.

В целях контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, и защиты интересов владельцев, ФКЦБ осуществляет ее лицензирование. Различают лицензии на осуществление депозитарно-попечительской, депозитарно-хранительской или совместно депозитарно-попечительской и депозитарно-хранительской деятельности.

Лицензии выдаются ФКЦБ или ее уполномоченным органом. ФКЦБ ведет единый реестр пролицензированных участников рынка ценных бумаг. В реестр включаются сведения о фактах выдачи, приостановления, прекращения и отзыва лицензий.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, должны соблюдать финансовые, профессиональные и квалификационные требования к руководству и сотрудникам заявителей, организационно-технические и специальные требования ФКЦБ.

Отказ в выдаче лицензии может быть связан со следующими обстоятельствами:

несоответствием положений представленных документов требованиям законодательных и нормативных актов;наличием в представленных документах ложных или недостоверных сведений. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности выдается в установленной форме. На учредительных документах и стандартах депозитарной деятельности заявителя делается соответствующая отметка: печать лицензирующего органа и штамп "Зарегистрировано".Лицензия на право осуществления депозитарной деятельности не имеет ограничения срока деятельности. Она теряет силу при ликвидации юридического лица, так как не может быть передана и использоваться другим лицом.

Лицензия может быть отозвана при следующих обстоятельствах: при неоднократном нарушении требований законодательных и нормативных актов; при признании лицензиата банкротом; д в случае ликвидации лицензиата; в случае неустранения в установленные сроки выявленных нарушений; при невыполнении лицензиатом в течение года своих функций в качестве попечителя или хранителя; по заявлению лицензиата об отзыве лицензии; д при неоднократном выявлении каких-либо неправомерных или недобросовестных действий заявителя. Депозитарный договор должен предусматривать при отзыве лицензии порядок передачи всех документов другому депозитарию. ФКЦБ назначает проверку деятельности лицензиата при получении от объединения или хранителя информации о нарушении-участником объединения или хранителя требований законодательных или нормативных актов.

Страницы: 1 2 3 4 5

Другое по теме:

Содержание и разработка бюджетной политики муниципального образования
Бюджетная политика муниципального образования – совокупность принимаемых решений, осуществляемых органами представительной и исполнительной власти муниципального образования мер, связанных с определением основных направлений развития бюджетных отношений и выработкой конкретных путей их использовани ...

Контроль и привлечение к ответственности таможенными органами экспортеров за непоступление валютной выручки
До принятия КоАП РФ ответственность за нарушение валютного законодательства была установлена в первую очередь ст.14 Закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле». Ответственность экспортеров за незачисление валютной выручки от экспорта товаров после распада СССР изначально регламентирова ...

Принцип расчета страховой и накопительной частей трудовой пенсии
Новая пенсионная система предусматривает три части трудовой пенсии по старости и инвалидности: базовую, страховую, основанную на условно-накопительном принципе, и накопительную. Введение накопительных принципов существенно усложнило моделирование пенсионной системы Российской Федерации, поскольку п ...

Навигация

Copyright © 2019 - All Rights Reserved - www.forteg.ru