Организация депозитарного учета на ОРЦБ

Финансовая информация » Депозитарные операции » Организация депозитарного учета на ОРЦБ

Страница 2

Расчетно-депозитарная организация создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарно-попе-чительскую деятельность. Расчетно-депозитарные организации выполняют следующие функции:

• осуществляют расчеты по ценным бумагам между владельцами;

• депозитария-хранителя в отношении ценных бумаг, учитываемых попечителями-участниками;

• номинального держателя по поручению владельца;

• взаимодействие сдепозитарно-расчетным объединением; " взаимодействия между попечителями-участниками;

• определения взаимных обязательств и их зачет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

• разработка стандартов депозитарной деятельности и внесение в них изменений в соответствии с требованиями законодательных и нормативных актов:

• контроль за выполнением участниками стандартов депозитарной деятельности.

Депозитарно-расчетное объединение представляет собой добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг. Оно осуществляет депозитарно-хранительскую деятельность, связанную с предоставлением услуг своим участникам. Участниками депозитарно-расчетного объединения могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на право осуществления депозитарно- хранительской деятельности.

Депозитарно-расчетные объединения являются некоммерческими организациями в форме союзов или ассоциаций и занимаются депози-тарнохранительской деятельностью как исключительной на основании соответствующей лицензии. Они могут оказывать своим участникам услуги по определению их взаимных обязательств, зачету обязательств по поставкам и расчетам ценных бумаг.

В целях контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, и защиты интересов владельцев, ФКЦБ осуществляет ее лицензирование. Различают лицензии на осуществление депозитарно-попечительской, депозитарно-хранительской или совместно депозитарно-попечительской и депозитарно-хранительской деятельности.

Лицензии выдаются ФКЦБ или ее уполномоченным органом. ФКЦБ ведет единый реестр пролицензированных участников рынка ценных бумаг. В реестр включаются сведения о фактах выдачи, приостановления, прекращения и отзыва лицензий.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, должны соблюдать финансовые, профессиональные и квалификационные требования к руководству и сотрудникам заявителей, организационно-технические и специальные требования ФКЦБ.

Отказ в выдаче лицензии может быть связан со следующими обстоятельствами:

несоответствием положений представленных документов требованиям законодательных и нормативных актов;наличием в представленных документах ложных или недостоверных сведений. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности выдается в установленной форме. На учредительных документах и стандартах депозитарной деятельности заявителя делается соответствующая отметка: печать лицензирующего органа и штамп "Зарегистрировано".Лицензия на право осуществления депозитарной деятельности не имеет ограничения срока деятельности. Она теряет силу при ликвидации юридического лица, так как не может быть передана и использоваться другим лицом.

Лицензия может быть отозвана при следующих обстоятельствах: при неоднократном нарушении требований законодательных и нормативных актов; при признании лицензиата банкротом; д в случае ликвидации лицензиата; в случае неустранения в установленные сроки выявленных нарушений; при невыполнении лицензиатом в течение года своих функций в качестве попечителя или хранителя; по заявлению лицензиата об отзыве лицензии; д при неоднократном выявлении каких-либо неправомерных или недобросовестных действий заявителя. Депозитарный договор должен предусматривать при отзыве лицензии порядок передачи всех документов другому депозитарию. ФКЦБ назначает проверку деятельности лицензиата при получении от объединения или хранителя информации о нарушении-участником объединения или хранителя требований законодательных или нормативных актов.

Страницы: 1 2 3 4 5

Другое по теме:

Методы анализа затрат
Применение того или иного метода определяется особенностями производства, характером выпускаемой продукции. В зависимости от объекта калькулирования можно выделить позаказный, попроцессный, а также пооперационный метод. Наиболее часто применяемые методы анализа затрат: ü Позаказное калькулиров ...

Методы и типы монетарного регулирования
Механизм денежно-кредитного регулирования во многом зависит от форм организации банковской деятельности в стране и полномо­чий Центрального банка. Государство может использовать как прямые (администра­тивные),так и косвенные (экономические) методы воздействия на деятельность банков. К административ ...

Возникновение и развитие налогообложения
Налоги представляют собой обязательные сборы, взимаемые государством с хозяйствующих субъектов и с граждан по ставке, установленной в законодательном порядке. Налоги являются необходимым звеном экономических отношений в обществе с момента возникновения государства. Развитие и изменение форм государ ...

Навигация

Copyright © 2019 - All Rights Reserved - www.forteg.ru